Norme sul controllo di qualità interno all'impresa

2024 Autore: Howard Calhoun | [email protected]. Ultima modifica: 2023-12-17 10:31

Le normative sul controllo interno dovrebbero avere ogni organizzazione. A cosa serve questo documento e cosa regola? Troverai le risposte a queste e ad altre domande nell'articolo. Le informazioni sono particolarmente rilevanti per coloro che desiderano avviare un'attività in proprio. Cominciamo con il concetto.

Definizione

Il regolamento sul controllo interno è un documento interno che stabilisce i requisiti per la qualità dei servizi forniti o del lavoro svolto.

Il documento è destinato al personale dell'impresa e istruisce i dipendenti a svolgere attività in conformità con le norme.

La qualità dichiarata dei servizi deve essere fornita dall'impresa, la cui direzione deve adottare misure economiche, tecniche e organizzative per migliorare l'efficienza del lavoro.

Il controllo di qualità dovrebbe essere svolto dall'impresa stessa, assegnando specialisti o interi servizi a tale scopo.

Cosa regola

Poiché qualsiasi organizzazione dovrebbe avere una disposizione sul controllo interno, il quadro normativoogni documento avrà il suo.

Ad esempio, per un istituto medico, verrà compilato un documento con collegamenti a:

1. Legge federale del 2011 "Sui fondamenti della protezione della salute dei cittadini della Federazione Russa".
2. Decreto governativo del 2012 "Sulla licenza delle attività mediche".
3. La legge del nostro paese del 1992 "Sulla protezione dei diritti dei consumatori".
4. Ordine del Ministero della Salute del Paese "Sull'approvazione della procedura per la creazione e le attività della commissione medica di un'organizzazione medica."
5. Decreto governativo del 2012 "Sull'approvazione delle regole per la prestazione di servizi medici a pagamento da parte delle organizzazioni mediche".

Ma per un'organizzazione edile, i documenti normativi saranno diversi:

1. Decreto governativo del 2010 "Sulla procedura per condurre il controllo della costruzione durante la costruzione, la revisione o la ricostruzione di progetti di costruzione di capitale."
2. SNiP dal 2002 "Sicurezza nelle costruzioni".
3. SNiP dal 2001 "Strutture portanti e avvolgenti".
4. RD del 2007 "Procedura per il mantenimento di un registro generale o speciale dei lavori eseguiti durante la costruzione, la revisione o la ricostruzione di progetti di costruzione di capitale."

Come puoi vedere, il quadro normativo della disposizione sul controllo interno sarà diverso in ciascun caso.

Obiettivi del documento

Anche il contenuto di questo articolo varia a secondaattività d'impresa. Pertanto, il regolamento sul controllo interno di un'impresa associata ai lavori di costruzione sarà diverso da un'istituzione medica. Ecco alcuni esempi di entrambe le posizioni.

Impresa edile

Il regolamento sul controllo interno di un'impresa in relazione alle attività di costruzione ha i seguenti obiettivi:

1. Garantire la conformità dei materiali utilizzati e del lavoro svolto, delle strutture e dei prodotti ai requisiti dei progetti. Inoltre, la conformità dovrebbe essere tracciata con SNiP e altri documenti locali, come contratti per qualsiasi tipo di lavoro di costruzione e installazione.
2. Prevenire la violazione dei requisiti contenuti nelle leggi e nei regolamenti che regolano l'aspetto tecnologico dell'attività.
3. Assicurarsi che le operazioni dell'organizzazione siano in linea con i desideri dei clienti.

Strutture sanitarie

Le norme sul controllo interno della qualità in una struttura medica mirano a:

1. Garantire i diritti civili, che mirano a ottenere cure mediche nella giusta quantità e qualità.
2. Compliance dei servizi forniti con lo sviluppo delle scienze mediche e delle moderne tecnologie.
3. Conformità dei servizi forniti agli standard stabiliti da regolamenti e normative.

Attività di posizione

Il regolamento sul controllo interno della qualità non ha solo obiettivi, ma anche compiti.

Per un'organizzazione edile, la posizione determina la qualità dei materiali da costruzionee il lavoro che viene eseguito deve essere conforme ai requisiti specificati nel regolamento. Il documento obbliga anche a migliorare la qualità dell'esecuzione di alcune opere. Il regolamento indica che l'organizzazione è obbligata a eliminare per tempo tutti i commenti che sono stati rilevati durante le ispezioni dalle autorità competenti. Ciò include anche il controllo delle ispezioni.

Per quanto riguarda la disposizione sul controllo interno della qualità delle attività mediche, gli obiettivi del presente documento sono:

1. Monitoraggio della qualità dei servizi medici forniti a un paziente specifico.
2. Identificazione delle violazioni nell'erogazione delle cure mediche, ricerca delle loro cause ed eliminazione di queste ultime.
3. Registrazione dei risultati del controllo interno in un'organizzazione medica.
4. Valutazione delle qualifiche dei dipendenti e della conformità delle apparecchiature ai requisiti moderni.
5. Analisi delle informazioni ottenute dopo aver osservato come vengono forniti i servizi medici.
6. Ricerca di opportunità per correggere commenti o irregolarità nella fornitura di cure mediche.

Controllo finanziario nelle istituzioni

Il regolamento sul controllo finanziario interno in un ente ha lo scopo di disciplinare la questione del rispetto della legge nelle attività finanziarie. Si concentra inoltre sul miglioramento della qualità del lavoro contabile, sul monitoraggio del budget e sulle operazioni di pianificazione interna.

Il regolamento sul controllo finanziario interno in un ente garantisce la completezza e l'affidabilità del riflesso della vita economica nella rendicontazione e nella contabilitàistituzioni. Stabilisce inoltre la conformità delle operazioni finanziarie ed economiche ai requisiti delle normative locali, dei poteri dei dipendenti e dei regolamenti. Ciò include anche l'obbligo di preparare i rendiconti finanziari in tempo, la prevenzione di distorsioni ed errori, il divieto di irregolarità finanziarie durante le attività dell'organizzazione e la conservazione della proprietà dell'istituto.

Gli oggetti della disposizione sul controllo interno in una banca o in qualsiasi altra organizzazione finanziaria sono la documentazione di pianificazione, gli atti interni dell'organizzazione, gli accordi e i contratti per la prestazione di servizi, i registri contabili e i documenti giustificativi, i fatti dell'attività economica che si riflettono nei documenti contabili.

Chi ha il controllo

La regolamentazione sul controllo finanziario interno o sul controllo di qualità obbliga un determinato dipendente a svolgere attività di controllo. Per fare ciò, il capo dell'organizzazione emette un ordine che indica la posizione della persona, le sue iniziali e il cognome.

Il controllo di qualità interno non può essere svolto dal Responsabile, che svolge egli stesso questa o quella attività nell'organizzazione direttamente correlata al controllo.

Per quanto riguarda il controllo finanziario, possono essere coinvolti in:

1. Leader di qualsiasi livello.
2. Dipendenti dell'organizzazione.
3. Commissione di controllo.
4. Altre persone.

Se il controllo è svolto dalla commissione, viene approvato, in primo luogo, da questo regolamento e, in secondo luogo, dall'ordine del capo dell'organizzazione. La commissione deve includere:

1. Presidente della Commissione.
2. Membri della Commissione.

In alcuni casi, esperti esterni possono essere coinvolti nel controllo della qualità nelle organizzazioni. Questo punto è specificato nel Regolamento sia sul controllo finanziario interno che sul controllo di qualità.

Cosa è incluso nel controllo interno

Le norme sul controllo municipale interno o sul controllo delle attività mediche definiscono le seguenti procedure:

1. Documentazione. Tutti i documenti vengono emessi solo in presenza di documenti primari e sulla base di calcoli.
2. Conferma della conformità dei documenti ai requisiti specificati nel regolamento.
3. Si stanno adottando misure preventive per le istituzioni mediche.
4. Riconciliazione degli accordi con acquirenti e fornitori.
5. Per visite mediche ed esami medici di istituzioni mediche.
6. Delimitazione di poteri e responsabilità.
7. Le organizzazioni mediche raccolgono reclami e anamnesi.
8. Vigilare sulla correttezza delle transazioni e delle operazioni contabili.
9. Diagnosi e trattamento.

Ancora una volta vediamo che ogni posizione ha il proprio insieme di procedure richieste.

Descrizione dei criteri di qualità

Il regolamento sul controllo interno delle attività mediche regola il momento relativo ai criteri per la qualità delle prestazioni mediche. Sembrano così:

1. Criteri per la tempestività dell'assistenza. Viene considerata la tempestività con cui ciascun paziente è stato aiutato.
2. Criterio del volumeassistenza fornita. Verifica quanto fosse completa la cura in relazione alle esigenze del paziente.
3. Criterio di successione. Ciò significa che i professionisti medici devono indirizzare il paziente al reparto o allo specialista giusto, che alla fine fornirà assistenza.
4. Criterio di conformità della tecnologia. Gli operatori sanitari devono utilizzare la tecnologia nelle loro cure e farlo bene.
5. Criterio di sicurezza. Gli operatori sanitari devono scegliere le procedure giuste per ciascun paziente. E anche per conservare e utilizzare correttamente i medicinali.
6. Criterio di efficienza. Quanto gli operatori sanitari hanno aiutato un particolare paziente.

I risultati di tutte le ispezioni devono essere registrati nei registri del controllo qualità, che devono essere conservati da ogni persona responsabile della conduzione del controllo.

Diritti e obblighi dei soggetti

Secondo il Regolamento sul controllo interno di un istituto di bilancio, il controllo può essere svolto sia da una persona designata che da una commissione. Considera cosa può e non può fare quest'ultimo.

Il presidente della commissione, prima di effettuare il controllo, deve redigere un piano di lavoro e istruire i membri della commissione. Ed ha anche l'obbligo di organizzare uno studio del quadro normativo e della legislazione del nostro paese e di familiarizzare i membri della commissione con i risultati delle precedenti ispezioni.

I compiti del Presidente sono i seguenti:

1. Prepararsi a condurre il controllo nell'istituto secondo un piano precedentemente elaborato.
2. Definire i metodi e i metodi di controllo.
3. Supervisiona i membri della commissione durante il controllo, distribuisci i compiti tra di loro.
4. Salva tutti i documenti coinvolti nel controllo di controllo.
5. Rispettare la riservatezza e l'etica professionale.

Per quanto riguarda i diritti, sono i seguenti:

1. Ispeziona tutti i locali e gli edifici occupati dall'oggetto ispezionato. Questo deve tenere conto delle restrizioni stabilite dalla legge.
2. Le norme sul sistema di controllo interno richiedono al presidente di impartire istruzioni ai funzionari in merito alla fornitura dei documenti necessari per la verifica.
3. Ricevi spiegazioni scritte da persone che lavorano nell'istituto su questioni che emergono durante l'audit. Oltre a copie di documenti relativi a transazioni commerciali e finanziarie all'interno dell'organizzazione.
4. Coinvolgere i dipendenti dell'istituto in verifiche o indagini interne. Questo può essere fatto solo previo accordo con il capo dell'organizzazione.
5. Offerta per eliminare le carenze e le violazioni individuate durante l'audit.

Anche i membri della Commissione hanno i propri diritti e doveri. Questi ultimi sono i seguenti:

1. Il regolamento di controllo interno dell'istituto obbliga i membri della commissione a rispettare principi, riservatezza ed etica professionale.
2. Ispezionare secondo il piano.
3. Riferire al presidente della commissione sulle violazioni e carenze osservate.
4. Salvadocumentazione e altri materiali utilizzati durante la revisione.

I diritti sono i seguenti:

1. Ispezionare tutti i locali e gli edifici appartenenti all'ente oggetto di ispezione, ad eccezione di quelli regolamentati dalla legge sul segreto di Stato.
2. Invia una petizione al Presidente per avere alcuni documenti disponibili per la revisione.

La leadership dell'organizzazione e le persone soggette a verifica dovrebbero assistere durante il controllo di verifica, fornire eventuali documenti alla prima richiesta del presidente, se necessari. E anche rispondere a tutte le domande per iscritto o oralmente, quando si presentano.

Responsabilità per le violazioni

Secondo i regolamenti sul controllo municipale finanziario interno, gli oggetti del controllo sono responsabili della documentazione, dello sviluppo, del monitoraggio, dell'attuazione e dello sviluppo del controllo interno nell'organizzazione.

Se sono state individuate carenze e i responsabili, questi ultimi sono responsabili secondo il Codice del lavoro del nostro paese.

Appelli dei cittadini

Il regolamento sul controllo interno della qualità di un'organizzazione medica riflette anche la procedura per prendere in considerazione le domande dei cittadini.

I ricorsi possono essere sia per iscritto che oralmente. I cittadini hanno il diritto di sporgere denuncia, scrivere domande, dare suggerimenti sulle questioni organizzative dell'istituto medico, nonché sulla qualità delle cure.

L'organizzazione deveprendere in considerazione ogni ricorso, esaminarlo, agire sul ricorso, preparare le risposte e inviarle ai richiedenti. Ciò include anche l'analisi di un particolare ricorso e lo sviluppo di modi per eliminare le cause che hanno causato il reclamo o la dichiarazione.

Il lavoro d'ufficio sugli appelli viene svolto separatamente dagli altri casi. Una persona del personale è selezionata responsabile di questa direzione. È nominato dal capo dell'organizzazione per ordine.

Ogni caso include una petizione, un ordine scritto o una richiesta di revisione, materiali del caso e una copia della risposta inviata al richiedente.

Il campione di regolamento sul controllo interno non indica il periodo di tempo per l'esame delle domande, ogni istituzione stabilisce il proprio periodo di risposta.

Per tenere conto degli appelli, l'organizzazione avvia un registro. I ricorsi presentati per iscritto o inviati tramite e-mail arrivano. Il capo dell'organizzazione è responsabile della corretta compilazione del giornale di registrazione contabile e della sua manutenzione.

1. Nel giornale di registrazione devono essere registrati i seguenti dati: nome, cognome, patronimico del richiedente.
2. Numero ordinale del ricorso.
3. Luogo di residenza del richiedente.
4. Data di ricezione del ricorso.
5. Nome dell'organizzazione che ha inviato l'appello.
6. Numero e data di registrazione del ricorso.
7. Base di appello.
8. Informazioni sul dipendente che sta esaminando la domanda.
9. Risultato della considerazione.
10. Numero e data di registrazione della risposta al ricorso.

È importante saperlole richieste anonime non saranno prese in considerazione. La decisione su chi prenderà in considerazione questo o quel ricorso è presa dal capo dell'organizzazione. Emette un'istruzione o un ordine entro tre giorni dalla data di registrazione del ricorso.

È vietato indirizzare i reclami dei cittadini al dipendente direttamente interessato da tale reclamo.

Il dipendente incaricato di condurre una verifica del fatto del ricorso deve affrontare la questione in modo obiettivo. Il ricorso deve essere preso in considerazione da tutte le parti e nei tempi stabiliti. Il dipendente può invitare il richiedente a una conversazione, chiedere a quest'ultimo ulteriori informazioni e anche ricevere spiegazioni scritte dai dipendenti dell'organizzazione.

Quando si considerano le domande civili, devono essere rispettati i diritti dei terzi, che sono stabiliti dalla legge del nostro paese. Se il ricorso è presentato contro terzi, e questi ultimi sono contrari alla sua considerazione, il gestore decide di non considerare il ricorso e ne informa il richiedente.

Se una richiesta scritta contiene una domanda o un reclamo che non rientra nella competenza di questa organizzazione, il documento viene inviato all'autorità competente con una lettera di accompagnamento.

Succede che il richiedente ha già presentato domanda all'organizzazione e la sua domanda è stata presa in considerazione. Se la situazione si ripete e non vi sono motivi per un riesame, il capo ha il diritto di non considerare il ricorso e di informarne il richiedente.

Un'organizzazione deve rispondere al ricorso entro trenta giorni dalla data di registrazione. Devi rispondere per iscritto sul modulo.posta in uscita. Per evitare difficoltà, nel regolamento sul controllo interno dell'impresa viene fornito un campione.

Se, dopo aver esaminato l'appello, sono state trovate prove che si stavano verificando violazioni, gli autori sarebbero puniti in conformità con le descrizioni del lavoro e il Codice del lavoro.

Gli appelli orali sono presi in considerazione nell'organizzazione in occasione di un ricevimento personale. Tale ricevimento dovrebbe essere effettuato almeno una volta ogni sette giorni. Orari, giorni e luogo di ricevimento personale sono stabiliti dal capo dell'organizzazione.

Quando un ricorso personale non ha bisogno di essere controllato ulteriormente, la risposta può essere data immediatamente al momento della ricezione.

Se il richiedente non è d'accordo con i risultati della considerazione, può rivolgersi al tribunale oa un'organizzazione superiore.

Sondaggio sui cittadini

Negli istituti medici, vengono spesso condotti sondaggi sui pazienti. Questo viene fatto al fine di identificare carenze o irregolarità nel lavoro dell'organizzazione e migliorare la qualità dei servizi forniti.

Questa procedura viene svolta con cadenza trimestrale tramite la compilazione di questionari anonimi. I risultati del sondaggio sono disponibili gratuitamente.

In base ai risultati del sondaggio, il capo dell'organizzazione decide sulla necessità di alcuni cambiamenti nella fornitura di servizi o attrezzature tecniche.

Conclusione

Come puoi vedere, l'insieme dei momenti che si riflettono nella posizione è diverso in ogni organizzazione. Ciò che è necessario per il funzionamento di un istituto finanziario non ha importanza per un istituto medico e viceversa. Comunquela fornitura è progettata per migliorare la qualità dei servizi forniti e l'accento è posto su questo. Ciò è particolarmente importante nelle organizzazioni mediche, perché maggiori sono le qualifiche dei dipendenti e delle attrezzature tecniche, maggiore è la probabilità di diagnosticare e prescrivere correttamente un trattamento adeguato. Ed è giusto che i responsabili delle istituzioni mediche rispondano alle richieste dei cittadini e vadano avanti in ogni materia.

Come per le istituzioni finanziarie, anche qui è necessario il Regolamento sul controllo interno. Poiché l'attività è principalmente legata al denaro, i dipendenti dell'organizzazione semplicemente non possono commettere errori, il che significa che gli autori devono essere puniti. È particolarmente importante rispettare tutte le normative per le banche, perché è lì che la gente comune porta i propri risparmi, spesso gli ultimi.

Anche le imprese di costruzione non possono ignorare la bassa qualità dei loro servizi. Ricostruiscono edifici con persone al loro interno, il che significa che se vengono utilizzati materiali di bassa qualità o tecnologia sbagliata, accadrà una catastrofe: la casa crollerà ed è possibile che ci saranno vittime umane.

Confrontando le tre organizzazioni, comprendiamo che questo documento interno semplicemente non può mancare. Troppo è legato ad esso e dipende da esso. Grazie a lui vengono effettuati controlli di controllo, che aiutano ad eliminare carenze e violazioni, e anche questo è un bene. L'importante è che l'audit sia svolto da persone leali e oneste che non mettano gli interessi personali al di sopra dei requisiti prescritti dal regolamento sul controllo interno della qualità.